为帮助研究者／申办者提交伦理审查的送审材料，根据《赫尔辛基宣言》（2013年版）、《ICH-GCP》（2016年版）、原国家食品药品监督管理总局《药物临床试验伦理审查工作指导原则》（2010年版），国家药品监督管理局和国家卫生健康委员会《药物临床试验质量管理规范》（2020年版），国家药监局、国家卫生健康委《医疗器械临床试验质量管理规范》(2022年版)，国家卫生健康委、教育部、科技部、国家中医药管理局《涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法》（2023年版），国家卫生健康委《涉及人的临床研究伦理审查委员会建设指南》（2023年版）等文件，制定本指南。
一、应当提交伦理审查的研究项目
所有本院承担的、以及在本院内实施的涉及人的生物医学研究项目，包括利用可识别身份的人体材料和数据的研究项目，应当依据本指南向伦理委员会提交伦理审查的送审材料。
涉及人的生物医学研究是指以人为受试者，或者使用可识别身份的人体材料和数据，为了解疾病的原因、发展和结果，改进预防、诊断和治疗而进行的研究活动。包括但不限于：药物临床试验，医疗器械临床试验，流行病学研究，利用医学记录或人的其他信息的研究，利用保存的人的生物标本的研究等。
以下活动不属于涉及人的生物医学研究，包括但不限于：常规医疗质量或疾病发病率的监测与评估，医疗病例的个案报告，履行法定职责的疾病监控等。
二、伦理审查的送审类别
（一）初始审查
1.初始审查申请
1.1研究者应当在研究开始前提交伦理审查，经审查同意后方可实施。
（二）跟踪审查
1.修正案审查申请
1.1为避免研究对受试者的紧急危害，研究者可在伦理委员会同意前修改研究方案，事后应当及时将修改研究方案的情况及原因，以“修正案审查申请”的方式及时报告伦理委员会。
1.2研究过程中若变更研究者，或对研究方案、知情同意书、招募材料、以及提供给受试者的其他书面资料的修改，研究者应当获得伦理委员会同意后执行，除非研究方案的修改仅涉及研究管理或后勤方面，例如更换监查员、变更电话号码、变更药品批号。
2.年度报告/研究进展报告
2.1研究者应当向伦理委员会提交临床研究的年度报告，或者按照伦理审查意见所要求的年度/定期审查频率在截止日期前1个月提交研究进展报告。
2.2申办者应当向组长单位伦理委员会提交各中心研究进展的汇总报告。
2.3当出现任何可能显著影响研究进行或增加受试者危险的情况时，应以“研究进展报告”的方式，及时报伦理委员会审查。
2.4如果伦理审查批件下发满一年，而项目没有启动，需重新提交伦理申请并获得批准后方可实施。
3.安全性报告
3.1除研究方案或者其他文件（如研究手册）规定的不需要立即报告的严重不良事件外，研究者应当立即向申办者报告所有的严重不良事件，并在获知24小时内向伦理委员会报告，随后应当及时提供详尽、书面的随访报告。研究者应当按研究方案的要求和时限想申办者报告方案中规定的、对安全性评价重要的不良事件和实验室异常值。
3.2研究者应当向伦理委员会提交申办者提供的安全性报告，包括严重不良事件（sae）报告，可疑且非预期严重不良反应（susar）报告，其他潜在的严重安全性风险信息的报告，年度安全性报告。
3.3可疑且非预期严重不良反应（susar）报告：研究者应当向伦理委员会快速报告由申办方提供的可疑且非预期严重不良反应。快速报告的限时要求：致死或危及生命的应在首次获知后7日内报告。非致死或危及生命的应在首次获知后15日内报告。随访报告应在获得新信息起15日内。
3.4其他潜在的严重安全性风险信息的报告：申办者分析评估任何来源的安全性信息时发现：
（1）明显影响药品风险获益评估的信息或可能考虑药品用法改变，或影响总体药品研发进程的信息，应当尽快报告。例如。预期的严重不良反应的发生率增加，判断具有临床重要性；对暴露人群有明显的危害，如在治疗危及生命疾病时药品无效；在新近完成的动物试验中的重大安全性发现（如致癌性）。
（2）从其他来源获得的与试验药物相关的非预期严重不良反应及其他潜在严重安全性风险的信息，应当快速报告。
3.5年度安全性报告：这是申办者的研发期间安全性更新报告中的执行概要，并附严重不良反应累计汇总表，以及最新修订版的研究者手册副本。
4.偏离方案报告
4.1为避免研究对受试者的紧急危害，研究者可在伦理委员会同意前偏离研究方案，事后应当及时向伦理委员会报告任何偏离已同意方案之处，并作出解释。
4.2增加受试者风险或者显著影响临床研究实施的偏离方案，研究者/申办方应当及时向伦理委员会报告，包括：
（1）严重偏离方案：研究纳入了不符合纳入标准或符合排除标准的受试者，符合中止试验规定而未让受试者退出研究，给予错误治疗或剂量，给予方案禁止的合并用药等情况；或者可能对受试者的权益和安全、以及研究的科学性造成显著影响的情况。
（2）持续偏离方案（指同一研究人员的同一违规行为在被要求纠正后，再次发生），或者研究者不配合监查/稽查，或者对违规事件不予以纠正。凡是发生上述情况，应提交偏离方案报告。
4.3其他的偏离方案，可以定期汇总向伦理委员会报告。
5.暂停／终止研究报告
研究者／申办者暂停或提前终止临床研究，应及时向伦理委员报告。
6.结题报告
（本中心）研究完成后，研究者应当向研究机构报告；向伦理委员会提交结题报告。
（三）复审
复审申请
1.按伦理审查意见“必要的修正后同意”，对方案进行修改后，应当提交复审，经伦理委员会审查同意后方可实施。
2.如果对伦理审查意见有不同的看法，可以通过复审申请的方式提出不同意见，请伦理委员会重新考虑决定。
三、变更或豁免知情同意
变更知情同意是指仍然会获得知情同意，但披露的要素或知情同意的文件证明与法规要求有所不同，包括：变更提供给受试者的信息；变更知情同意的文件证明。
豁免知情同意是指豁免同意的整个要求，包括同意过程的属性和披露要素，这意味着允许研究人员在没有获得完全知情同意的情况下进行研究。
变更或豁免知情同意应当同时满足以下三个前提条件：
1.如果没有变更或豁免，研究将不可行或无法实施。
2.研究具有重要的社会价值。
3.研究对受试者造成的风险不超过最低风险。
所有涉及人的生物医学研究必须得到个人或其监护人的知情同意。变更或豁免知情同意需要正当的理由并得到伦理委员会的审查同意。
四、临床研究过程中应当及时向伦理委员会报告的非预期问题
临床研究过程中发生增加受试者风险或者显著影响临床研究实施的非预期问题，应当及时向伦理委员会报告：
（一）为消除对受试者紧急危害的研究方案的偏离或者修改。
（二）增加受试者风险和/或显著影响研究实施的改变
（三）所有可疑且非预期严重不良反应
（四）可能对受试者安全或临床研究实施产生不利影响的新信息。例如：
1.研究中心条件变化，对研究实施产生重大影响，或者减少受试者的保护措施或获益，增加受试者风险的情况。
2.来源于最新的文献，数据监察委员会，期中分析，其他相关临床试验的报告，受试者的抱怨等非预期问题。
3.研究项目被监管部门终止或暂停。
五、提交伦理审查的流程
（一）送审
1.准备送审材料：根据送审类别和送审材料清单，准备送审材料。药物/医疗器械临床试验的申办者负责准备送审材料。送审材料应当同时提交书面和PDF格式的电子文件。研究方案、知情同意书、招募广告、提供给受试者的其他书面材料、病例报告表、研究者手册等送审材料应当注明版本号和版本日期。送审材料的语言是中文。
2.送审责任者：研究项目的送审责任者为研究者。研究者应当在送审材料上签字并注明日期。研究生的课题应当与其导师或指导老师共同签字送审。
3.送审的表格或报告：根据送审类别，提交书面的申请表/报告。
（二）领取通知
1.补充送审材料通知：伦理委员会办公室形式审查后，如果认为送审材料有缺陷，发送补充送审材料通知，并告知最近审查会议前的送审截止日期。
2.受理通知：通过伦理委员会办公室的形式审查，秘书在5个工作日内发送受理通知，并告知预计的审查日期。
（三）接受审查的准备
1.会议时间/地点：伦理委员会秘书通过电话、微信或短信方式通知。
2.准备向会议的报告和答疑：研究者准备报告的PPT，应要求到会报告和答疑。研究者因故不能到会，应当事先向伦理委员会办公室请假，并授权研究人员到会报告和答疑。
六、伦理审查的时间安排
伦理委员会每个月召开1次例行审查会议，必要时可以增加临时的审查会议，研究者和申办方须在例行审查会议前30天内提交送审材料。
研究过程中出现危及受试者生命安全的重大非预期问题，或发生其它需要伦理委员会召开会议进行紧急审查和决定的情况，伦理委员会将召开紧急会议进行审查。
七、审查决定的传达
伦理委员会在做出伦理审查决定后5个工作日内，以批件或意见的书面方式传达审查决定。
如果对伦理审查决定有不同意见，可以向伦理委员会提交复审，还可以要求与伦理委员会委员进行直接的沟通交流。
八、伦理审查的费用
药物/医疗器械临床试验项目的伦理审查费用如下：国内多中心项目/单中心项目4000元人民币（包括初始审查、跟踪审查、复审），国际多中心项目5000元（包括初始审查、跟踪审查、复审）；修正案审查500元/次。
九、联系方式
伦理委员会办公室电话：028-87525389
联系人：伦理委员会秘书潘佩
十、工作表格
1.CSY-IEC-AF/SS-01/1.0送审材料清单（药物、医疗器械临床试验）
2.CSY-IEC-AF/SS-02/1.0送审材料清单（科研、新技术新项目、论文）
3.CSY-IEC-AF/SS-03/1.0药物临床试验初始审查申请表
4.CSY-IEC-AF/SS-04/1.0医疗器械临床试验初始审查申请表
5.CSY-IEC-AF/SS-05/1.0科研项目审查申请表
6.CSY-IEC-AF/SS-06/1.0新技术、新项目审查申请表
7.CSY-IEC-AF/SS-07/1.0修正案审查申请表
8.CSY-IEC-AF/SS-08/1.0研究进展报告/年度报告
9.CSY-IEC-AF/SS-09/1.0严重不良事件报告表
10.CSY-IEC-AF/SS-10/1.0偏离方案报告
11.CSY-IEC-AF/SS-11/1.0暂停/终止研究报告
12.CSY-IEC-AF/SS-12/1.0研究完成报告
13.CSY-IEC-AF/SS-13/1.0复审申请表
14.CSY-IEC-AF/SS-14/1.0免除伦理审查申请表